19家严重违法违规股东被银保监会公开,涉及哪些金融机构?

澎湃新闻记者 胡志挺

5月14日,银保监会公开第三批共19名重大违法违规股东名单,包括自然人乜建军、汇源集团有限公司、青岛神州万向文化传播有限公司等。澎湃新闻发现,这批违法违规股东背后,涉及的金融机构包括辽宁建平农村商业银行、华海财险、四川信托、华信信托等。

银保监会表示,本次公布股东的违法违规行为主要包括:一是入股资金来源不符合监管规定;二是存在涉黑涉恶等违法犯罪行为;三是编制提供虚假材料;四是股东及其关联方违规占用信托公司固有资金或信托资金;五是拒不按照监管意见进行整改,不配合监管部门开展风险处置;六是违规将所持股权进行质押融资。

澎湃新闻注意到,中新通用投资控股集团有限公司和江苏省装饰工程集团有限公司两家公司均为辽宁建平农村商业银行的大股东。其中,前者为辽宁建平农村商业银行并列第一大股东,持股17%;后者为该银行并列第二大股东,持股16.33333%。

值得注意的是,2020年6月,辽宁朝阳银保监分局披露的2020年1号罚单显示,辽宁建平农商行因主要股东以非自有资金入股等9项违法违规案由被罚200万元,该银行董事长、行长均被禁止从事银行业工作5年,多名副行长被取消高级管理人员任职资格5年。随后,该银行董事长、行长等发生变更。

天眼查信息显示,2018年7月13日,辽宁建平农商行曾因未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限公示年度报告,被建平县市场监督管理局列入经营异常名录。

银保监会此次公开的名单中有一名自然人乜建军。青海省大通回族土族自治县人民法院在2020年5月发布的民事裁定书显示,申请人青海大通农村商业银行股份有限公司于2020年3月30日向该院申请诉前财产保全,请求冻结被申请人乜建军在青海平安大通村镇银行的股权200万股(入股价200万元)。法院此后冻结了被保全人乜建军在青海平安大通村镇银行的股权200万股。

两家位于青岛的公司青岛神州万向文化传播有限公司和青岛乐保互联科技有限公司可以说是“老面孔”了。两家公司此前均为华海财产保险股份有限公司(下称华海财险)的股东。2018年2月,原保监会发布的撤销行政许可决定书显示,华海财险上述两家股东在2016年增资申请中隐瞒关联关系、提供虚假材料,原保监会决定撤销上述两家公司增资华海财险的行政许可。

2020年12月,银保监会披露的罚单显示,华海财险因向监管部门提供虚假资料、公司治理不规范,被银保监会罚款51万元。在人员方面,该公司董事长赵小鸣被警告并罚款10万元。罚单显示,2016年5-8月,华海财险相继向原保监会报送了增资申请材料,其中,青岛神州万向文化传播有限公司拟增资6000万元,青岛乐保互联科技有限公司拟增资1.2亿元,文件显示签发人为赵小鸣。

在此次披露的名单中,四川宏达(集团)有限公司、四川宏达股份有限公司、四川濠吉食品(集团)有限责任公司等3家四川公司以及汇源集团有限公司均为四川信托股东。

2020年12月,四川银保监局表示,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《信托公司股权管理暂行办法》有关规定,决定对四川信托的四家股东四川宏达(集团)有限公司、四川宏达股份有限公司、四川濠吉食品(集团)有限责任公司、汇源集团有限公司采取监管强制措施,自2020年12月22日起,限制上述股东参与四川信托经营管理的相关股东权利,即不得行使包括股东(大)会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等权利。

根据银保监会披露,四川信托违反审慎经营规则,背离受托人职责定位,将部分固有贷款或信托资金违规用于相关股东及其关联方。为进一步推进四川信托风险处置,四川银保监局将联合地方政府派出工作组,加强对四川信托的管控。

此次名单中剩余的10家重大违法违规股东则均与华信信托相关,且均为华信信托股东。今年1月,据证券时报报道,华信信托董事长董永成打伤其公司总经理王瑾。王瑾全身有14处伤,被诊断为轻伤一级,于1月7日进行颅骨修复手术,目前董永成已被刑事拘留。

2月,大连市公安局发布通报称,近期,华信信托股份有限公司投资人多次向相关部门举报华信信托及相关人员涉嫌经济犯罪。公安机关通过调查发现,华信信托及相关人员涉嫌违法发放贷款、背信运用受托财产等犯罪行为。

天眼查信息显示,北京翔瑞思科技创业投资有限公司、深圳市弘港企业发展有限公司、北京越达投资有限公司、深圳市振科商贸有限公司、大连顺联达集团有限责任公司、沈阳万基实业发展有限公司、西藏海涵实业有限公司、沈阳品成投资有限公司、大化集团有限责任公司、大连坤达铸铁管有限公司等分别持有华信信托3.73485%、4.13818%、4.48182%、2.61424%、4.48182%、4.48182%、4.48182%、15.41818%、0.12121%、0.45455%的股权。

华信信托在今年2月的公告中表示,华信信托股份有限公司因公司治理机制失效,违法违规经营,信用风险和流动性风险突出,目前正在监管部门和地方政府指导下开展风险处置工作。

附第三批重大违法违规股东名单:

中新通用投资控股集团有限公司

江苏省装饰工程集团有限公司

乜建军(身份证号:63282219710116XXXX)

青岛神州万向文化传播有限公司

青岛乐保互联科技有限公司

四川宏达(集团)有限公司

四川宏达股份有限公司

四川濠吉食品(集团)有限责任公司

汇源集团有限公司

北京翔瑞思科技创业投资有限公司

深圳市弘港企业发展有限公司

北京越达投资有限公司

深圳市振科商贸有限公司

大连顺联达集团有限责任公司

沈阳万基实业发展有限公司

西藏海涵实业有限公司

沈阳品成投资有限公司

大化集团有限责任公司

大连坤达铸铁管有限公司

责任编辑:郑景昕

校对:刘威

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